关于印发《交通银行分支行总稽核管理暂行办法》的通知

交通银行关于印发《交通银行分支行总稽核管理暂行办法》的通知 　　1997年11月25日　　交银发[1997]425号 　　交通银行各分、支行： 　　现将《交通银行分支行总稽核管理暂行办法》印发给你们，请认真贯彻执行。 　　附：　交通银行分支行总稽核管理暂行办法 　　第一章　总　　则 　　第一条　为进一步强化对稽核工作的领导，明确分支行总稽核的职责权限并加强对分支行总稽核的管理，制定本暂行办法。 　　第二条　交通银行各分支行设总稽核。 　　第三条　分支行总稽核是同级行副行长级干部，由上级行考核任免。 　　第四条　分支行总稽核履行监督职责，直接向上级行负责。 　　第二章　工作职责及权限 　　第五条　分支行总稽核专司领导、管理、检查监督所在行和辖属行的稽核工作，不分管作为稽核监督对象的各项业务工作。 　　第六条　分支行总稽核的主要工作任务： 　　(一)组织领导稽核部门贯彻执行国家金融政策、法律、法规，总行和上级行关于稽核工作的指示、工作部署和规章制度； 　　(二)加强与当地中国人民银行、国家审计机关、财政专员办事处有关稽核审计工作的业务联系，研究落实他们对本行稽核审计工作的指导意见； 　　(三)研究制订本行有关稽核工作的实施细则，按本行审批程序签发； 　　(四)研究提出强化各项业务内部控制的建议； 　　(五)每年定期向上级行、本行行长报告本行及辖属行执行法律、法规、方针、政策、计划、财经制度及内部控制制度的情况，执行中存在的问题及改进的建议和意见； 　　(六)及时研究解决本行及辖属行稽核工作中存在的问题； 　　(七)经常听取本行领导及各业务部门对稽核工作的意见和建议，并研究改进工作； 　　(八)协调本行稽核部门与业务部门的工作； 　　(九)受理辖属行对稽核处理意见的申诉。 　　第七条　分支行总稽核的工作权限： 　　(一)参加本行行务会议、行长办公会议及有关会议； 　　(二)审定本行稽核工作计划报上级行审批，审批本行稽核工作文件； 　　(三)稽核监督本行及辖属行处的业务活动和财务活动； 　　(四)组织对有关内部控制问题的专题检查和评价，提出意见和建议，促进整改； 　　(五)指定本行派出稽核组组长，审查批准稽核组工作方案和工作报告，签发稽核结论和复议决定； 　　(六)按规定权限审查批准稽核处理意见； 　　(七)及时向本行行长和上级行反映本行和辖属行工作中出现的重大问题，凡涉及本行主要负责人的应直接向上级行反映。 　　第八条　分支行总稽核行使职权，本行和被稽核行的任何部门和个人不得阻挠，但总行稽核部门、上级行总稽核有权制止、纠正下级行总稽核的错误决定。 　　第九条　分支行总稽核在开展工作中必须忠于职守，坚持原则，严格执行国家的法律、法规，总行制定的方针、政策和各项规章制度；坚持以事实为依据，如实反映稽核检查中发现的问题，不谋私利，不徇私情。 　　第十条　分支行总稽核违法违纪、徇私包庇、弄虚作假、严重失职或知情不报的，应按情节轻重、后果大小给予严肃处理，触犯刑律的送司法机关处理。 　　第三章　任职条件及任用程序 　　第十一条　分支行总稽核的任职除必须具备《交通银行分支行行级干部选拔任用工作暂行办法》(交银发[1995]477号)中规定的分支行行级干部应具备的基本条件外，还需满足下列条件： 　　(一)拟任管辖、直属分行总稽核，需具有大专以上学历；从事银行工作8年以上，其中在稽核、财会、信贷、外汇业务岗位工作的年限不少于6年；具有高级会计师、高级经济师专业技术任职资格。 　　(二)拟任辖属分支行总稽核，需具有大专以上学历；从事银行工作6年以上，其中稽核、财会、信贷、外汇业务岗位工作的年限不少于4年；具有会计师、经济师专业技术任职资格。 　　第十二条　分支行总稽核的任用、审批和管理，按干部管理权限，管辖、直属分行的总稽核由总行办理，辖属分支行的总稽核由管辖分行办理。 　　第十三条　分支行总稽核任用工作，除按《交通银行分支行行级干部选拔任用工作暂行办法》规定的程序办理外，总行、管辖分行在考察、审批前视情况可调用总稽核拟任对象到上级行，参加1～2期的现场稽核工作。他们的现实表现、政策水平和业务能力，将作为任职的考察内容。 　　第四章　附　　则 　　第十四条　本办法自颁布之日起施行。第十五条本办法由交通银行总行负责解释、修改、补充。