关于加强股票发行市场监管工作的通知

中国证券监督管理委员会关于加强股票发行市场监管工作的通知　 　　１９９６年７月２６日　证监发字[１９９６]１３０号　　 　　各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办(证监会)，各证券经营机构： 　　经过各方的共同努力，今年上半年股票发行工作进展顺利。但在股票发行过程中， 　　还存在着对发行工作重视不够，组织不力，信息披露不充分，计算机数据处理失常， 　　申购资金退还不及时，冻结资金利息未按规定支付等问题。个别中介机构不能勤勉尽 　　责，甚至在承销活动中弄虚作假。为了加强对股票发行市场的监管，切实做好股票发 　　行工作，维护市场健康、稳定发展，特通知如下： 　　一、要加强对股票发行工作的领导 　　股票发行面对全国成千上万股民，涉及面广，容易引发社会问题。各地对股票发 　　行工作要高度重视，要按规定成立发行领导小组，统一指挥，精心组织，确保股票发 　　行工作万无一失。在股票发行时，要建立正常的联系制度，将发行中的情况及时向中 　　国证监会发行部报告。 　　二、要切实做好企业申报材料的初审工作 　　各地证管办(证监会)要充分履行自身的职能，加强发行监管。在审核企业申报材 　　料过程中，要按照国家及证监会的法律、法规和规定，严把初审关，确保上报材料符 　　合国家及证监会的法律、法规、政策，杜绝上报材料的虚假和不实。 　　三、要稳妥做好股票发行工作 　　证券商在制定和执行发行方案时，要切实组织好安全保卫和技术保障工作，确保 　　设备正常运转和发行顺利进行，要加强对申购资金的验资和公证，不能虚报存款资金 　　和有意延长退款时间。对在承销过程未能勤勉尽责，发行工作发生事故或违反"三公" 　　原则，出现弄虚作假等问题的证券商，中国证监会将视情节轻重给予严肃处理。