关于发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的通知（一）

国务院证券委员会关于发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的通知（一） 　　1997年12月25日　　证委发[1997]96号 　　各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会）： 　　《证券、期货投资咨询管理暂行办法》已经国务院批准，现予以发布。请各 　　地证管办（证监会）结合本地区实际情况，认真贯彻执行。 　　证券、期货投资咨询管理暂行办法 　　（1997年11月30日　国务院批准　　 　　1997年12月25日　　国务院证券委员会发布） 　　第一章　总则 　　第一条　为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权 　　益和社会公共利益，制定本办法。 　　第二条　在中华人民共和国境内从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守本 　　办法。 　　本办法所称证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构 　　及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资 　　分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动： 　　（一）接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务； 　　（二）举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等； 　　（三）在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电 　　台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务； 　　（四）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证证券、期货投资 　　咨询服务； 　　（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的其他形式。 　　第三条　从事证券、期货投资咨询业务，必须依照本办法的规定，取得中国 　　证监会的业务许可。未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事本办法第 　　二条所列各种形式证券、期货投资咨询业务。 　　证券经营机构、期货经纪机构及其工作人员从事超出本机构范围的证券、期 　　货投资咨询业务，应当遵守本办法的规定。 　　第四条　从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和 　　中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。 　　第五条　中国证监会及其授权的地方证券、期货监管部门（以下简称地方证 　　管办（证监会））负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理，并负责本办法的 　　实施。 　　第二章　证券、期货投资咨询机构 　　第六条　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件： 　　（一）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、 　　期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构， 　　有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中， 　　至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格； 　　（二）有100万元人民币以上的注册资本； 　　（三）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施； 　　（四）有公司章程； 　　（五）有健全的内部管理制度； 　　（六）具备中国证监会要求的其他条件。 　　第七条　证券经营机构、期货经纪机构应当符合本办法第六条规定的条件， 　　方可申请从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务。 　　其他从事咨询业务的机构，符合本办法第六条规定的条件的，可以申请兼营 　　证券、期货投资咨询业务。 　　第八条　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，按照下列程序审批： 　　（一）申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办（证监会）提出申请 　　（所在地地方证管办（证监会）未经中国证监会授权的，申请人向中国证监会直 　　接提出申请，下同），地方证管办（证监会）经审核同意后，提出初审意见； 　　（二）地方证管办（证监会）将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中 　　国证监会审批后，向申请人颁发业务许可证，并将批准文件抄送地方证管办（证 　　监会）； 　　（三）中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。 　　第九条　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件： 　　（一）中国证监会统一印制的申请表； 　　（二）公司章程； 　　（三）企业法人营业执照； 　　（四）机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学 　　历、工作经历和从业资格证书； 　　（五）开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度； 　　（六）业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码； 　　（七）由注册会计师提供的验资报告； 　　（八）中国证监会要求提供的其他文件。 　　第十条　证券、期货投资咨询机构的业务方式、业务场所、主要负责人以及 　　具有证券、期货投资咨询从业资格的业务人员发生变化的，应当自发生变化之日 　　起五个工作日内，向地方证管办（证监会）提出变更报告，办理变更手续。 　　第十一条　证券、期货投资咨询机构应当于每年一月一日至四月三十日期间 　　向地方证管办（证监会）申请办理年检。办理年检时，应当提交下列文件： 　　（一）年检申请报告； 　　（二）年度业务报告； 　　（三）经注册会计师审计的财务会计报表。 　　地方证管办（证监会）应当自收到前款所列文件之日起二十个工作日内对年 　　检申请提出审核意见；审核同意的，上报中国证监会审批。 　　证券、期货投资咨询机构逾期未提交年检报告或者经审核未通过年检的，不 　　得继续从事证券、期货投资咨询业务。 　　第三章　证券、期货投资咨询人员 　　第十二条　　从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资 　　咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证 　　券、期货投资咨询业务。 　　任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨 　　询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投 　　资咨询业务。 　　第十三条　证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资 　　格，必须具备下列条件： 　　（一）具有中华人民共和国籍； 　　（二）具有完全民事行为能力； 　　（三）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德； 　　（四）未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚； 　　（五）具有大学本科以上学历； 　　（六）证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询 　　人员具有从事期货业务两年以上的经历； 　　（七）通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试； 　　（八）中国证监会规定的其他条件。 　　第十四条　证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资 　　格，按照下列程序审批： 　　（一）申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办（证监会）提出申请 　　（所在地地方证管办（证监会）未经中国证监会授权的，申请人向中国证监会直 　　接提出申请，下同）地方证管办（证监会）经审核同意后，提出初审意见； 　　（二）地方证管办（证监会）将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中 　　国证监会审批后，向申请人颁发资格证书，并将批准文件抄送地方证管办（证监 　　会）。 　　第十五条　证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格 　　应当提交下列文件： 　　（一）中国证监会统一印制的申请表； 　　（二）身份证； 　　（三）学历证书； 　　（四）参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单； 　　（五）所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料； 　　（六）中国证监会要求报送的其他材料。 　　第十六条　取得证券、期货投资咨询从业资格的人员申请执业的，由所参加 　　的证券、期货投资咨询机构向所在地地方证管办（证监会）提出申请，地方证管 　　办（证监会）审核同意后，报中国证监会审批；准予执业的，由中国证监会颁发 　　执业证书。 　　第十七条　取得证券、期货投资咨询执业资格的人员，应当在所参加的证 　　券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从来 　　资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18 　　个月后自动失效。 　　第十八条　证券、期货投资咨询人员不得同时在两个或者两个以上的证券、 　　期货投资咨询机构执业。