关于广发证券有限责任公司违反证券法规行为的处罚决定

中国证券监督委员会关于广发证券有限责任公司违反证券法规行为的处罚决定　 　　１９９９年１０月１５日　证监罚字［１９９９］３２号 　　广发证券有限责任公司： 　　中国证券监督管理委员会对广发证券有限责任公司（以下简称“广发公司”）违 　　反证券法规问题进行了调查。 　　一、违规事实 　　１９９５年９月至１９９６年５月，广发公司担任沈阳蓝田股份有限公司（以下 　　简称＂蓝田公司＂）股票发行主承销商，在参与编制蓝田公司招股说明书过程中，没 　　有按照勤勉尽职原则对招股说明书内容进行全面、认真核查，未能发现和指出蓝田公 　　司虚增１９９５年巨额银行存款、隐瞒内部职工股托管后又上柜交易等问题，致使招 　　股说明书上述内容表述虚假。 　　二、处罚决定 　　广发公司的上述行为违反了《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票 　　条例》）第二十一条的规定，构成《股票条例》第七十四条第二项所述的行为。 　　根据《股票条例》第七十四条的规定，对广发公司作出以下处罚决定： 　　（一）对公司处以警告； 　　（二）没收非法所得２６６万元并罚款５０万元； 　　（三）对主要责任人罗永刚处以警告并罚款３万元。 　　广发公司和罗永刚自收到本处罚决定之日起１５日内，将罚、没款汇交中国证券 　　监督管理委员会（开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，账号 　　２６１００４６９０，由该银行直接上缴国库），将将付款凭证复印件送中国证券监 　　督管理委员会稽查局执行监督处。 　　广发公司和罗永刚如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起１５日内， 　　向中国证券监督管理委员会申请行政复议；也可在收到本处罚决定之日起３个月内， 　　直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述处罚决定不停止执 　　行。 　　(4)