关于办理国有独资商业银行外汇业务审批手续有关问题的通知

中国人民银行办公厅关于办理国有独资商业银行外汇业务审批手续有关问题的通知　 　　２０００年３月２７日　银办发〔２０００〕８３号 　　中国人民银行各分行、营业管理部： 　　为进一步规范国有独资商业银行外汇业务市场准入监管，妥善解决历史遗留问题， 　　理顺监管关系，现就恢复办理国有独资商业银行分支机构外汇业务市场准入审批手续 　　的有关问题通知如下： 　　一、办理国有独资商业银行分支机构外汇业务审批手续，应按照“分清事实，分 　　步恢复”的原则，由人民银行及其分支行依据《中国人民银行监管责任制》（银发 　　〔１９９９〕１４０号）、《对国有独资商业银行一级分行本部监管职责分工的意见》 　　（银发〔１９９９〕３９４号）等文件确定的监管权限具体审批。 　　二、办理审批手续的范围严格限定为： 　　（一）外汇业务市场准入审批工作移交人民银行之前，按照原外汇业务审批权限， 　　外汇局已经同意对其擅自开办外汇业务的行为免于处罚，补办手续，但尚未办理具体 　　审批手续的国有独资商业银行分支机构，人民银行凭原外汇局批复文件，受理其办理 　　外汇业务审批手续的申请。 　　（二）经人民银行批准，由国有独资商业银行原国际业务部改建设立，但尚未在 　　《金融机构营业许可证》中核准相应外汇业务范围的国有独资商业银行分支机构，人 　　民银行分支行可受理其办理外汇业务审批手续的申请。 　　三、对其他未经批准，已擅自开办外汇业务或扩大外汇业务经营范围的国有独资 　　商业银行分支机构，人民银行分支行根据其违规事实及情节轻重，依法对其擅自经营 　　外汇业务的行为做出处理，并追究有关人员责任后，可受理其办理外汇业务审批手续 　　的申请。 　　四、国有独资商业银行分支机构申请办理外汇业务审批手续，必须事先取得其总 　　行或上级行的批准文件。申请办理审批手续的外汇业务种类，必须是其总行已经人民 　　银行批准办理的外汇业务种类。 　　五、人民银行分支行对申请办理外汇业务审批手续的国有独资商业银行分支机构， 　　应从实际需要出发，严格审核其外汇业务经营状况、管理状况及遵守法规情况；审核 　　其是否具有健全的内控制度，是否具有开办外汇业务所必须的从业人员和设备。对经 　　审核不符合办理外汇业务条件的国有独资商业银行分支机构，不予办理手续，并应要 　　求限期进行清理整顿，直至停止办理外汇业务。 　　人民银行分支行对国有独资商业银行分支机构外汇业务审批文件，应同时抄报上 　　一级人民银行备案。 　　六、国有独资商业银行分支机构在取得经营外汇业务批准文件后，必须在６０日 　　内到人民银行换领《金融机构营业许可证》。对逾期未办理换领手续的国有独资商业 　　银行分支机构，原批准文件自动失效。 　　七、为进一步加强对国有独资商业银行的业务准入监管，总行正在着手制定《商 　　业银行业务审批管理办法》。国有独资商业银行及其分支机构申请新开办外汇业务及 　　扩大外汇业务范围的申请将在新《办法》下发后进行审批。