关于对证券经营机构经纪业务进行调查的通知

中国证监会关于对证券经营机构经纪业务进行调查的通知　 　　２００１年３月８日　　　 　　为了给证券交易佣金制度改革提供参考依据，决定对各证券公司、未完成信证分 　　业的信托投资公司（以下简称“公司”）证券经纪业务的收入、支出情况进行调查。 　　中国证券监督管理委员会二○○一年三月八日就有关问题向各证券公司、未完成信证 　　分业的信托投资公司发出通知如下： 　　一、各证券公司应以公司、信托投资公司以证券部为单位，如实填报本通知所附 　　表格1-4，并于2001年3月30日之前将报表电子邮件发给证监会机构部。有关报表项目 　　的说明，请参阅本通知所附“填表说明”。各公司要严格遵守填表说明的相关要求， 　　以确保数据的适用性。 　　二、有关调查表格的电子格式可从中国证监会、中国证券业协会网站下载（证监 　　会网http://www.csrc.gov.cn，中国证券业协会网站http://www.s-a-c.org.cn）。 　　各公司填写完成后，应以电子邮件方式将结果报中国证监会机构部（ 　　E-mail:csrcdsi@public.bta.net.cn），文件命名规则“××证券（信托）公司经纪 　　业务调查表”。中国证监会机构部不接受各公司的书面材料。 　　三、根据需要，中国证监会将对公司上报的情况进行复查，如果发现到期不报或 　　报送资料不实，将依据《关于证券公司业务资料报送有关问题的通知》（证监机构字 　　[2000]47号）的有关规定进行处罚。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　(3)