关于清理规范证券营业网点问题的通知

证监机构字(2000)235号 　　中国证监会关于清理规范证券营业网点问题的通知 　　各证券监管办公室、办事处、特派员办事处： 　　为了满足市场需求，完善监管服务，杜绝无证经营，防范和化解风险，中国证 监会拟对证券营业网点进行清理规范。现将有关事项通知如下： 　　一、清理规范原则 　　（一）申请规范为证券营业部的，应具备以下条件： 　　１、在１９９８年年底前设立并开业； 　　２、１９９９年日均股票、基金交易量在５００万元以上； 　　３、没有挪用客户交易结算资金，没有违规吸收社会资金； 　　４、计算机信息系统符合我会的有关规定。 　　（二）申请转为证券服务部的，应具备中国证监会《关于清理规范远程证券交 易网点的通知》（证监机构字〔１９９９〕１２３号）中规定的设立证券服务部的条 件。 　　（三）不具备转为证券营业部或证券服务部条件的，在所在地中国证监会派出 机构监督下，由其设立机构负责在本通知下发之日起半年内予以撤销。 　　二、清理规范程序 　　（一）本通知附件所列１４０家证券营业网点，凡具备转为证券营业部或证券 服务部条件的，由所在地中国证监会派出机构负责审批并报我会备案。其中转为证 券营业部的，由所在地中国证监会派出机构到我会换领《证券经营机构营业许可证》。 　　（二）其它不规范证券营业网点，凡具备转为证券营业部或证券服务部条件的， 由所在地中国证监会派出机构依据以上规定进行初审，报我会审批。 　　三、为体现公平、公正原则，对于通过清理将不规范网点转为证券营业部或证 券服务部的证券公司，在本通知下发之日起１年内，不再受理其新设证券营业部或 证券服务部的申请。 　　四、今后，未经批准擅自设立证券营业网点的，中国证监会将依据有关规定严 肃查处；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。 　　附件：１４０家换证遗留证券营业网点名单（略）